個人情報保護方針

新生企業投資株式会社(以下「当社」といいます。)及び当社子会社・関連会社等(*1)は、お客さまの個人情報の保護を経営上の重要な使命と位置づけ、これを適切に保護・管理し、お客さまの信頼に応えてまいります。
当社の住所及び代表者の氏名は、こちらです。
https://www.shinsei-ci.com/about/

1.法令諸規則の遵守

当社及び当社子会社・関連会社等は、お客さまの個人情報及び個人番号を内容に含む個人情報(以下「特定個人情報」といい、これらを総称して「個人情報等」といいます。)の取扱いに関し、個人情報等の保護に関連する関係諸法令、主務大臣のガイドライン、認定個人情報保護団体の指針、本基本方針等を遵守いたします。

2.個人情報の収集と利用

当社及び当社子会社・関連会社等は、業務上必要な範囲内で、お客さまの個人情報等を適正かつ適法な手段により収集いたします。収集した個人情報等は、以下3.「個人情報等の利用目的」に公表している目的の範囲内で適切に利用しその他の目的では利用いたしません。

なお、特定個人情報については、法令で定められた範囲内でのみ収集し利用いたします。

3. 個人情報の利用目的

当社及び当社子会社・関連会社等は、個人情報の保護に関する法律(平成15年5月30日法律57号。その後の改正法を含みます。)(以下「個人情報保護法」といいます。)及び行政手続における特定の個人を識別するための番号の利用等に関する法律(平成25年5月31日法律第27号。その後の改正法を含みます。)に基づき、収集した個人情報等を以下「個人情報等の利用目的」に定める業務に関し、利用目的の達成に必要な範囲で利用いたします。なお、特定個人情報については、法令で定められた利用目的に限り利用いたします。

(個人情報等の利用目的)

(1)個人情報の利用目的

当社は、当社が提供するサービスに関し、以下利用目的で利用いたします。

【業務内容】

  • 投資事業有限責任組合契約に関する法律に基づく投資事業有限責任組合への出資並びに投資事業有限責任組合の組成及び運営に関する業務
  • 有限責任事業組合契約に関する法律に基づく有限責任事業組合への出資並びに有限責任事業組合の組成及び運営に関する業務
  • 経営コンサルティング業務
  • 他の会社の株式又は社債に対する投資業務
  • 投資助言業務

【利用目的】

  • 金融商品やサービスの販売・勧誘のため
  • 各種取引における期日管理等、継続的なお取引における管理のため
  • 法令等に基づくご本人の確認等やサービスをご利用いただく資格等の確認のため
  • 適合性の原則などに照らした判断等、金融商品やサービスの提供に係る妥当性の判断のため
  • 適切な業務の遂行に必要な範囲で第三者へ提供、共同利用するため
  • 他の事業者などから個人情報の処理の全部又は一部について委託された場合等において、委託された当該業務を適切に遂行するため
  • 契約(当社とお客さまとの間の契約及び当社の業務に直接的又は間接的に関連する契約をいいます。)、法律等に基づく権利の行使や義務の履行のため
  • ダイレクトメールの発送等、金融商品やサービスに関する各種ご提案やご案内のため
  • 各種お取引の解約やお取引解約後の事後管理のため
  • 各種リスクの把握及び管理並びに適切な経営管理のため
  • その他、当社が提供する金融商品やサービスを適切かつ円滑に履行するため

当社子会社・関連会社等は、当社子会社・関連会社等が提供するサービスに関し、以下利用目的で利用いたします。

【業務内容】

  • 投資事業有限責任組合契約に関する法律に基づく投資事業有限責任組合への出資並びに投資事業有限責任組合の組成及び運営に関する業務(Cell Innovation Partners Limitedを除きます。)
  • 経営コンサルティング業務(新生クレアシオンパートナーズ株式会社、SRキャピタル株式会社、新生レンブラントパートナーズ株式会社、SRインベストメント株式会社、新生TC株式会社に限ります。)
  • 他の会社の株式又は社債に対する投資業務

【利用目的】

  • 金融商品やサービスの販売・勧誘のため
  • 各種取引における期日管理等、継続的なお取引における管理のため
  • 法令等に基づくご本人の確認等やサービスをご利用いただく資格等の確認のため
  • 適合性の原則などに照らした判断等、金融商品やサービスの提供に係る妥当性の判断のため
  • 適切な業務の遂行に必要な範囲で第三者へ提供、共同利用するため
  • 他の事業者などから個人情報の処理の全部又は一部について委託された場合等において、委託された当該業務を適切に遂行するため
  • 契約(当社子会社・関連会社等とお客さまとの間の契約及び当社子会社・関連会社等の業務に直接的又は間接的に関連する契約をいいます。)、法律等に基づく権利の行使や義務の履行のため
  • ダイレクトメールの発送等、金融商品やサービスに関する各種ご提案やご案内のため
  • 各種お取引の解約やお取引解約後の事後管理のため
  • 各種リスクの把握及び管理並びに適切な経営管理のため
  • その他、当社子会社・関連会社等が提供する金融商品やサービスを適切かつ円滑に履行するため。

(2)特定個人情報の利用目的

お客さま、その他個人に係る特定個人情報については、以下利用目的の達成に必要な範囲でのみ利用いたします。

  • 金融商品取引に関する法定書類作成事務
  • 報酬、料金、契約金及び賞金の支払調書作成事務

上記①にかかわらず、当社役職員及びその扶養家族に係る特定個人情報については、以下利用目的の達成に必要な範囲でのみ利用いたします。

  • 給与所得、退職所得の源泉徴収票作成事務
  • 雇用保険届出、申請・請求書作成事務
  • 健康保険・厚生年金保険届出事務
  • 扶養控除等(異動)申告書、保険料控除申告書兼給与所得者の配偶者特別控除申告書作成事務
  • 給与支払報告書作成事務告書作成事務
  • 給与支払特別徴収に係る給与所得者異動届出書作成事務
  • 特別徴収への切替申請書作成事務
  • 退職手当金等受給者別支払調書作成事務
  • 退職所得に関する申告書作成事務
  • 団体保険の取扱いに関する事務
  • 国民年金の第3号被保険者の届出事務

その他法令上許容される範囲で当社に関連する業務に利用いたします。

4. 個人情報の第三者提供

当社及び当社子会社・関連会社等は、次の場合を除き、個人データをいかなる第三者にも提供又は開示することはございません。

  • (1)ご本人の同意がある場合
  • (2)法令に基づく場合
  • (3)個人情報の利用目的に掲げる利用目的の達成に必要な範囲において、委託契約を締結の上個人情報の取扱いを外部に委託する場合。この場合、当社及び当社子会社・関連会社等は適切な基準を設け外部委託先の選定を厳正に行うとともに、外部委託先における目的外利用、漏えい、滅失、毀損等を防止するため適切な監督を行います。
  • (4)個人情報の共同利用に掲げるとおり特定の第三者との間で個人情報を共同利用する場合
  • (5)その他個人情報保護法により提供が認められている場合

なお、特定個人情報については、上記にかかわらず、法令で認められている場合を除き、いかなる第三者にも提供又は開示することはございません。

5.個人情報の取扱いの外部委託

当社及び当社子会社・関連会社等は、業務委託契約に基づき、第三者に個人データ又は個人番号の取扱いの委託をすることがあります。委託に際しては、個人データ又は個人番号の安全管理を確保するため、委託先事業者に対し必要かつ適切な監督を行います。

6.個人情報の共同利用

当社及び当社子会社・関連会社等は、個人情報保護法第27条第5項第3号に基づき、以下のとおり個人データの共同利用を行っております。なお、特定個人情報については、いかなる共同利用も行いません。

  • (1)共同利用する個人データの項目
    氏名、住所、生年月日、電話番号、職業・職歴、取引情報、メールアドレス、会社名、役職等以下の共同利用の目的に必要な範囲の項目
  • (2)共同利用者の範囲
    株式会社新生銀行、当社及び当社子会社・関連会社等
  • (3)共同利用の目的
    新生銀行グループとしての適切なリスク管理のため
  • (4)個人データ管理について責任を有する者の名称、住所及び代表者の氏名
    新生企業投資株式会社
    当社の住所及び代表者の氏名は、こちらです。
    https://www.shinsei-ci.com/about/
7.個人情報の安全管理

当社及び当社子会社・関連会社等は、個人情報等を正確かつ最新の内容に保つように努めます。また、個人情報等の滅失、漏えい、毀損の防止、その他安全管理のため適切な措置を講じ、必要に応じ随時見直してまいります。
なお、特定個人情報については、個人番号関係事務を処理する必要がなくなった場合で、所管法令において定められている保存期間を経過したとき、若しくは、その他の事由による保存の必要がなくなったときは、復元不可能な方法により、速やかに廃棄又は削除いたします。

7-1.個人情報の安全管理措置

個人情報等の安全管理措置に関する主な内容は以下のとおりです。

(個人情報保護方針の策定)

  • 個人データの適正な取扱いの確保のため、「関係法令・ガイドライン等の遵守」、「質問及び苦情処理の窓口」等についての基本方針を策定しています。

(個人データの取扱いに係る規律の整備)

  • 取得、利用、保存、提供、削除・廃棄等の段階ごとに、取扱方法、責任者・担当者及びその任務等について個人情報取扱規程を策定しています。

(組織的安全管理措置)

  • 個人データの取扱いに関する責任者を設置するとともに、個人データを取り扱う従業者及び当該従業者が取り扱う個人データの範囲を明確化し、個人情報保護法や個人情報取扱規程に違反している事実又は兆候を把握した場合の報告連絡体制を整備しています。
  • 個人データの取扱状況について、定期的に自己点検を実施するとともに、他部署による監査を実施しています。

(人的安全管理措置)

  • 個人データの取扱いに関する留意事項について、従業者に定期的な研修等を実施しています。
  • 個人データについての秘密保持に関する事項を就業規則に記載しています。

(物理的安全管理措置)

  • 個人データを取り扱う区域において、従業者の入退室管理及び持ち込む機器等の制限を行うとともに、権限を有しない者による個人データの閲覧を防止する措置を実施しています。
  • 個人データを取り扱う機器、電子媒体及び書類等の盗難又は紛失等を防止するための措置を講じるとともに、事業所内の移動を含め、当該機器、電子媒体等を持ち運ぶ場合、容易に個人データが判明しないよう措置を実施しています。

(技術的安全管理措置)

  • アクセス制御を実施して、担当者及び取り扱う個人情報データベース等の範囲を限定しています。
  • 個人データを取り扱う情報システムを外部からの不正アクセス又は不正ソフトウェアから保護する仕組みを導入しています。

(外的環境の把握)

  • 当社は、外国において個人情報を取り扱うにあたっては、定期的に当該国の個人情報保護制度に関する情報を収集し把握した上で、安全管理措置を講じています。

(外国の第三者及び当該第三者が所在する外国に関する情報の提供)

  • 当社は、ご本人の同意を得て外国にある第三者に個人情報を提供する場合は、あらかじめ、法令等で定める情報を提供いたします。なお、事後的に提供先の第三者や提供先の第三者が所在する外国が特定できたときには、ご本人の求めに応じて当該情報等を提供いたします。

(外国の第三者による相当措置に関する情報の提供)

  • 当社は、個人情報を外国にある第三者(個人情報保護法第28条第1項に規定する体制を整備している者に限ります。)に提供した場合には、個人情報保護委員会規則で定めるところにより、当該第三者による相当措置の継続的な実施を確保するために必要な措置を講じております。なお、ご本人の求めに応じて当該必要な措置に関する情報を提供いたします。
8.個人情報の取扱いに関する苦情等への対応

当社及び当社子会社・関連会社等は、個人情報等の取扱いに関して苦情を受けたときは、その内容について調査し、合理的な期間内に、適切かつ迅速に処理するよう努めてまいります。お客さまからの個人情報等の取扱いに関する苦情その他のお問い合わせは、以下12.記載の窓口で受付をいたしております。

9.個人情報の開示、訂正等の請求

当社及び当社子会社・関連会社等は、個人情報保護法に基づき、当社及び当社子会社・関連会社等の保有するお客さまの個人情報等に関する利用目的の通知、開示、訂正又は利用停止等のご請求があった場合には、所定の手続によりお客さまご本人であることを確認させていただいた上で、速やかに対応いたします。
ご請求方法については、以下12.記載の窓口までご連絡ください。
なお、特定個人情報の保有の有無についての開示のお申し出があった場合は、個人番号の保有の有無についてのみ回答いたします。
利用目的のご通知及び個人データの開示についてご請求のお客さまに対しましては、当社及び当社子会社・関連会社等所定の手数料1,000円(別途消費税)を申し受けます。

10.基本方針の継続的改善の実施

当社及び当社子会社・関連会社等は、本基本方針及び関連する社内規程を継続的に見直し、お客さまの個人情報等の取扱いについて、その改善に努めてまいります。

11.お客さまの個人番号が変更された場合のお届けのお願い

当社及び当社子会社・関連会社等にご提出いただいた個人番号が変更になった場合は、直ちに以下12.記載のお問い合わせ窓口にお申し出ください。

12.お問い合わせ窓口

当社及び当社子会社・関連会社等におけるお客さまからの個人情報等の取扱いのお問い合わせ、保有個人データの開示等のご請求等及び苦情につきましては、次のお問い合わせ窓口にご連絡ください。

新生企業投資株式会社
お問い合わせ窓口:コーポレートサポートチーム

電話番号:050-3509-1192
WEBお問い合わせフォームはこちらです。
https://www.shinseipi.com/sci/contact.php
受付時間:平日 9:00~17:00(祝日、年末年始を除きます。)

(*1)当社子会社・関連会社等とは、新生クレアシオンパートナーズ株式会社、Cell Innovation Partners Limited、新生響きキャピタル株式会社、SRキャピタル株式会社、新生グロースキャピタル株式会社、新生レンブラントパートナーズ株式会社、新生ベンチャーパートナーズ株式会社、新生インパクト投資株式会社、SRインベストメント株式会社、新生TC株式会社をいいます。